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证监局曝光非法证券投资咨询案

2019年05月09日 10:07:34 东方财富网

  摘要

  【突发!证监局曝光非法证券投资咨询大案 涉案金额4130余万!】走过最远的路,就是那些骗子们的套路。很多投资人会发现,总能接到一些自称专业炒股、资金雄厚的中介电话,或者在网上看到“挖掘牛股”、“狙击涨停板”的平台,稍不注意,就会踩到一些精心设计好的陷阱之中。而如今,一些骗子已经开始通过在线教育平台等这类流行的知识付费新模式来引诱投资者“获得教育”,实际却是精心设局、请君入瓮。(中国基金报)

  走过最远的路,就是那些骗子们的套路。很多投资人会发现,总能接到一些自称专业炒股、资金雄厚的中介电话,或者在网上看到“挖掘牛股”、“狙击涨停板”的平台,稍不注意,就会踩到一些精心设计好的陷阱之中。而如今,一些骗子已经开始通过在线教育平台等这类流行的知识付费新模式来引诱投资者“获得教育”,实际却是精心设局、请君入瓮。

  今日,上海证监局公布一则监管消息称,近期已经调查并协助侦破一起非法证券投资咨询犯罪案件。据了解,涉案方上海元慧企业管理咨询有限公司以在线投资者教育为名开展非法证券投资咨询活动、涉嫌非法经营犯罪的案件。目前公安机关已经成功破获该起案件。截止案发,该团伙共发展会员客户3200余人,非法经营额4130余万元。

  今年以来,A股市场行情渐起,股票、期货等投资交易活跃,一些非法的荐股、炒股平台日益增多,加上电信和网络联系便利,造成投资人无法快速辨别真伪信息。一旦发生损失后,投资人很难追回。监管部门建议,合法证券投资咨询和投资交易业务,均需取得相应资格,投资人需要反复核实,提高风险意识。

  在线教育平台暗藏猫腻

  花钱上课,最终却成了花钱买教训。今日,上海证监局在其网站上公布最新监管工作动态,近日已经调查并协助侦破一起以在线教育名义开展非法证券投资咨询的犯罪案件。

  

<strong>95家非法机构上官方黑名单</strong>

  95家非法机构上官方黑名单

  据公开资料显示,2018年底,上海证监局发现了上海元慧企业管理咨询有限公司以在线投资者教育为名开展非法证券投资咨询活动、涉嫌非法经营犯罪的案件线索,在依法调查的基础上,将该案件移送至公安机关。

  近日,该案件经上海公安机关立案侦查被成功破获,成功捣毁了犯罪团伙,依法逮捕或刑事拘留了犯罪嫌疑人9名,缴获作案用手机卡200余张、电脑20余台、话术本7箱。截止案发,该团伙共发展会员客户3200余人,非法经营额4130余万元。

  据了解,涉案方上海元慧企业管理咨询有限公司设立了“股轩堂”网站,并将该网站包装成大型“投资者教育在线平台”,宣传所谓教育课程上的证券荐股业绩。为招揽客户加入会员,该公司通过采用由公司业务员随机拨打电话,QQ、微信随机添加好友,以及发展下级代理商等方式,并承诺推荐的个股可以获得6%至45%的收益等。

  在这家所谓的在线教育平台上,不少投资者通过购买价格998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度会员课程,参与导师直播的投资课程,并通过导师所推荐的证券市场分析、个股推荐进行个人投资。

  “起先会让你体验,发现账户小赚后,公司会要求客户购买课程继续听课。”一位曾经购买过课程的投资者表示,在直播课程上,导师会重点推荐一些涨幅比较大的个股,而且都是“T+1”的超短线操作,但来来回回几次后,就会发现自己账户亏损严重。

  据上海证监局反映,近期发现一些非持牌机构利用多数投资者证券投资知识较为欠缺的劣势,借助网络、直播平台、自媒体等多种渠道,以开展“投资者教育”为名引诱投资者参加相关培训课程接受“教育”。相较于传统非法证券期货活动通常伴有的明显欺诈、诈骗色彩,“投资者教育平台”类非法活动迷惑性更强,参与人数也较多,部分机构平台已明显越过红线,以投教为名行非法金融或类金融活动之实。

  95家非法机构上官方“黑名单”

  实际上,除了以在线课程为名义的非法证券投资咨询活动之外,目前市场上活跃非常多的非法证券投资咨询、非法代客理财等活动,其形式也是五花八门,花样翻新,令投资者防不胜防。

  昨日,中国证券证券业协会发布了“非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单”。从数量上看,此次名单数目多达95家。这一批非法机构违规信息形式主要包括非法投资咨询、非法发行证券、非法证券交易以及未取得相关证券期货业务资质的机构发布证券期货产品广告,这些广告本质上是实施非法荐股、虚假发行“原始股”、 非法配资等非法证券活动。

  

<strong>套上合法马甲骗你没商量</strong>

  套上合法马甲骗你没商量

  上述违规信息中,以非法投资咨询的表现形式最为普遍。据中证协统计,违规信息目前主要有五类形式,值得投资者提高警惕,包括:

  一、以招揽会员或客户为名,提供证券投资分析、预测或建议的方式,非法代理客户从事证券投资理财活动。

  二、以保证收益、高额回报为诱饵,代客操盘,公开招揽客户,与投资者签订委托协议,从事非法证券活动。

  三、假冒合法证券经营机构网站或博客,发布非法证券活动信息,招揽会员或客户。

  四、使用虚构的证券公司名称,利用门户网站的博客发布非法证券活动信息,招揽会员或客户,提供证券投资分析、预测或建议服务,变相从事非法证券投资咨询业务。

  五、以门户网站、网站博客、QQ 等为平台,散布非法证券活动信息,提供证券投资分析、预测或建议服务。

  从上述名单上看,多达75家非法机构是借助门户网站、博客或QQ来进行非法信息传播,在黑名单中占比超过78%,而有11家机构则通过会员形式招揽客源,进行非法代客理财,还有另外9家机构则借用合法机构的名义换取投资者资源,发布非法证券信息。

  据悉,此次公布的黑名单是中国证券业协会在2012年1月至2019年4月期间新发现的及尚未关闭或整改的非法网站、含有非法内容的网页、博客和仿冒合法机构的网站链接,现进行公开曝光。《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》由协会不定期发布,并持续更新。

  套上“合法”马甲骗你没商量

  不难看到,一些仿冒网站往往通过财富翻倍、荐股大神等字眼来打动一些风险意识较为薄弱的投资者。不过,也有不少网站假借其他证券公司为其平台背书,并通过系统化的客户服务流程,将投资者一步步引入陷阱之中。

  比如上述黑名单提及的一家名为忆杰在线的网站,通过在线招揽客户并提供期权账户进行50ETF期权合约等方式从事非法证券活动。在公司简介中声称与与国内的中投证券、中信证券、兴业证券、华泰证券、光大证券、国信证券、申万宏源等多家证券公司、大型公募基金、私募机构结成战略合作伙伴。同时,该网站还公布了自己在提供期权资讯服务的业务流程中,严格的风控体系。

  

  同样的,名单上提及的互通信息宝、上海证券公司联盟、华宇娱乐平台等非法机构均是通过仿冒合法证券公司的名义来从事非法证券活动,谋取不当获利。据华南某证券公司营业部相关人士透露,现在有些非法机构可以通过部分证券公司员工的内部权限,利用黑客技术来盗取客户数据,然后冒充证券公司客服名义来进行电话营销。很多投资者认为,这些机构的平台有一定权威背书,其推荐的业务也可以进行参与,从而掉入骗局,

  而除了仿冒公司之外,微信及微信群等交流工具也成为目前流行操作的套路工具。一位在非法平台上操作亏损的投资者反映,这些非法平台会通过微信群来招揽客户,一个群内大概有90%以上的小号会集体追捧群内的“老师”,这位老师也会不定期晒赚大钱的单,或者预测股市来提高客户信任度,待客户完全入局后,团队开始收割客户的资金,要求客户100万或50万等大级别资金进行投资。不难看到,这种一人唱戏,多人搭台的模式,令不少投资者进入圈套之中,当发现投资者资金亏完后,他们会迅速删除联系方式,转向下一个猎物。

  

  实际上,从已公布的非法证券投资活动的案例中,可以看到,尽管模式多元,但所有的套路都遵循一个原则,就是利用投资者贪婪的心理,以翻倍收益、内幕消息、无风险等刺激性字眼,引诱投资者上当受骗。在公布的黑名单的博客网站上,一些荐股大神号称“抓住牛股”、“送你涨停”,但最终却让投资者进场接盘,其中也不乏庄股丛生、操纵市场嫌疑。

  非法机构层出不穷,投资者维权艰辛

  非法机构骗术不断升级,但对于投资者而言,一旦进入圈套、造成实际的资金亏损,就会走入漫漫的维权之路,而多数维权的结果也可能是无疾而终。

  根据目前已公布的非法机构名单来看,部分机构的网站仍在持续运营之中,而上当受骗的投资者虽然数目众多,但由于缺乏维权通道和风险保护,资金一旦打入问题公司的账户,则基本很难追回。从目前可查询的信息看,多数投资者只能通过网站社区发帖等相对弱势的方式进行维权。不少投资者还因急于讨回资金,而再度进入打着维权名义进行诈骗的非法机构平台之中。

  

  

  一位在视频直播网站上看到推荐产品广告的投资者表示,由于缺乏警惕意识,在发现网络推荐高收益证券产品之后,就迅速下单购买,后续发现自己进入了层层的套路之中。“目前和我同样遭遇的投资者有50人左右,总体投资金额巨大,但只能通过建立微信群联系维权,连律师都觉得追回本金有难度。”

  监管部门建议,投资者不可轻信免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告,不要轻易泄露个人电话号码和个人资料,对陌生荐股来电要保持高度警惕。

  此外,投资者接受证券期货投资咨询服务一定要通过经中国证监会批准的具有证券经营业务资质的合法机构进行。合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站“监管对象”栏目、中国证券业协会网站“信息公示”栏目查询,或电话咨询证监会有关部门。

  (文章来源:中国基金报)


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