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从业期间违规交易股票 恒泰证券屈帅被通报批评

2018年02月01日 09:16:26 同花顺财经

  1月31日,中国证券业协会公布对恒泰证券屈帅采取自律惩戒措施的决定,对其在从业期间违规交易股票的行为给予通报批评处分。据了解,作出上述决定的时间为2017年12月13日。

  决定显示,根据屈帅在恒泰证券任职期间违反证券法和协会自律管理规则的行为,证监会向证券业协会移交了相关情况材料,并函告依据相关法律法规对其采取自律惩戒措施。

  资料显示,屈帅自2014年7月起在恒泰证券供职,从事一般证券业务。证券业协会认为,屈帅在恒泰证券任职期间存在违规买卖股票的违规行为,违反了《证券从业人员执业行为准则》第一条“从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。”和第九条“从业人员不得从事以下活动:(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;”的相关规定。

  综上,依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定,证券业协会决定,对屈帅采取行业内通报批评的纪律处分,上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。


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